La regulación de las empresas transnacionales domiciliadas en la Unión Europea en relación con sus estándares de comportamiento y su responsabilidad por los daños ambientales causados en terceros Estados

Resumen

La presente tesis doctoral, que lleva por título “La regulación de las empresas transnacionales domiciliadas en la Unión Europea en relación con sus estándares de comportamiento y su responsabilidad por los daños ambiental”, tiene por objeto la búsqueda y el análisis de instrumentos y mecanismos que subsanen el déficit de gobernanza y de impunidad en el que operan las ETN. Así, partiendo del estudio de las vías jurídicas existentes y de las propuestas, se busca imponer unos mínimos estándares ambientales que se apliquen en las operaciones globales de las ETN europeas para prevenir los impactos ambientales en terceros Estados, así como hacer efectiva su responsabilidad y compensar a las personas afectadas por estos impactos. En la globalización, la fuerte presión que ejercen el modelo económico y las políticas neoliberales sobre el medio ambiente ha conducido a una profunda crisis ambiental. La competencia entre las mayores economías del mundo por el acceso a los recursos naturales limitados se ha incrementado, ignorando la protección de los mismos. Así, la demanda de recursos naturales se satisface en gran medida gracias al desajuste progresivo de los marcos institucionales del poder y a los avances tecnológicos. Cabe destacar que los impactos más graves de la crisis ambiental son soportados desproporcionadamente por las sociedades más vulnerables del planeta. La globalización facilita la externalización de los impactos socioambientales negativos del modelo económico a los Estados del Sur Global, que se ven atrapados en un laberinto de pobreza y degradación ambiental. En 1991 Lawrence Summers, economista jefe del Banco Mundial en aquel entonces, redactó un documento interno sobre la idoneidad de deslocalizar las empresas “más contaminantes” y que se instalaran en los países del Sur Global por diferentes motivos, entre los que señalaba que se trataba de países que todavía tenían mucho espacio por contaminar, es decir, se hallaban “under polluted”. Hoy en día las ETN cuentan con la estructura y el modus operandi necesarios para transferir fácilmente los riesgos socioambientales de sus actividades a los Estados del Sur Global y así obtener el máximo beneficio al menor coste posible. Para centrar el campo de análisis de la presente tesis doctoral, se parte del hecho de que muchas de las grandes ETN de la Unión Europea (UE) han expandido sus operaciones a lo largo del planeta gracias al escenario creado en la globalización económica y al apoyo de las instituciones de las UE y de sus home States. En consecuencia, las actividades de las empresas europeas junto con sus correspondientes externalidades negativas no se limitan al territorio de un Estado miembro de la UE en particular. Uno de los criterios para delimitar el análisis a las ETN europeas ha sido que estas son de las más poderosas e influyentes a nivel global. Según el Ranking Global 500 de la revista Fortune, más de 100 empresas de las más relevantes mundialmente tienen su sede en Estados europeos como Francia, Reino Unido, Alemania, Países Bajos, Suiza (no es miembro de la UE, sin embargo se hará referencia a este país y a sus empresas en la medida que se considere relevante para la presente investigación), Italia, España, Suecia, Bélgica, Irlanda, Austria, Dinamarca, Luxemburgo, Noruega y Polonia. La relevancia, preocupación e interés jurídico del papel y las consecuencias socioambientales de las ETN de la UE en el modelo económico global justifican la delimitación del tema de investigación. No obstante, no significa que los problemas que se tratan en esta investigación no sean compartidos por las ETN que tienen su sede en otros países del Norte Global, en particular las domiciliadas en los Estados Unidos, Canadá, Japón o Australia o incluso del Sur Global, en particular en Brasil o China. Todo lo anterior ha motivado que en la presente investigación se hayan delimitado los siguientes objetivos específicos: - Analizar la expansión de las ETN a través de la deslocalización de parte o todas sus actividades en terceros Estados no miembros de la UE. - Estudiar las consecuencias socioambientales de la deslocalización de las ETN en terceros Estados no miembros de la UE. - Buscar respuestas jurídicas para prevenir y reducir los impactos negativos sobre el medio ambiente de las empresas de la UE en los host States. - Profundizar en el papel de la UE, de sus instituciones y de los Estados miembros en el fomento de mecanismos e instituciones que controlen y regulen los impactos ambientales de sus empresas más allá del territorio de la Unión. - Analizar los avances y desarrollos normativos alcanzados por las instituciones de la UE y de los Estados miembros en relación al control y la regulación de las actividades de sus empresas en terceros Estados no miembros. - Indagar en las obligaciones de la UE, de sus instituciones y de los Estados miembros para garantizar el acceso a recursos judiciales para los afectados en terceros Estados por los perjuicios sufridos a causa de los impactos socioambientales de las actividades vinculadas a las ETN de la UE. - Identificar los obstáculos que los afectados en terceros Estados enfrentan al intentar responsabilizar y obtener una compensación por los impactos ambientales causados ante los órganos judiciales de los Estados miembros de la UE. La metodología utilizada en esta tesis doctoral se basa en el método analítico descriptivo, tomando un enfoque deductivo. Se apoya en aseveraciones generalizadas para luego concretar en otras de menor nivel y en el estudio general de diferentes instrumentos jurídicos internacionales y nacionales de los home States para establecer las obligaciones y responsabilidad en materia ambiental de las ETN en relación con sus actividades en terceros Estados. A partir del análisis normativo y jurisprudencial se identifican las distintas vías y mecanismos de control y de responsabilidad extraterritorial aplicables concretamente a los casos de estudio. Se estudia la eficacia de dichas vías y mecanismos a través de su aplicación. Al considerarse desproporcionado y de utilidad discutible efectuar un análisis pormenorizado de cada uno de los instrumentos y de la jurisprudencia en las distintas jurisdicciones, se ha hecho una selección de los más relevantes. Finalmente, se hace un diagnóstico del grado de control y responsabilidad real que se ejerce en un plano extraterritorial sobre la actuación de las ETN referente al medio ambiente y sobre las acciones necesarias para mejorarlo. Para ello se abordan casos que han tenido lugar en distintas jurisdicciones. Para esto, se analiza en el Capítulo I, titulado “Globalización, medio ambiente y empresas transnacionales”, el contexto socioeconómico, político y jurídico en el que las empresas desarrollan sus actividades. En el Capítulo II, “El impacto del Derecho internacional en el control y la regulación ambiental de las empresas transnacionales” se estudia la difícil cuestión de establecer mecanismos legales internacionales para asegurar la regulación y el control de los impactos ambientales de las ETN. En el Capítulo III, que lleva por título “Las respuestas legales en Europa para el control y regulación ambiental de las empresas transnacionales en terceros Estados”, se indagan los avances y desarrollos alcanzados por los organismos y Estados europeos para controlar y regular los impactos ambientales de sus ETN en terceros Estados. El Capítulo IV, “El acceso a los recursos judiciales por parte de los afectados por los impactos ambientales causados por las actividades empresariales”, se centra en el acceso a los recursos judiciales para responsabilizar a las ETN y compensar a los afectados. En el Capítulo V, “El litigio civil transnacional en los home States por daños causados por los impactos ambientales de las actividades empresariales en terceros Estados”, se examina la viabilidad de interponer acciones civiles ante los tribunales de los home States para compensar a los afectados por los impactos ambientales de las actividades empresariales. El Capítulo VI “La persecución y sanción penal por los delitos contra el medio ambiente cometidos en el marco de las actividades de las empresas transnacionales” estudia la jurisdicción penal en el ámbito penal internacional y en el ámbito penal nacional de los home States de las ETN europeas. Finalmente, se desarrollan las conclusiones más relevantes obtenidas en la elaboración de la presente tesis doctoral. Finalmente, se desarrollan las conclusiones más relevantes obtenidas en la elaboración de la presente tesis doctoral, que se resumen en: 1. El proceso de globalización se nutre a la vez que impulsa y empodera a las élites dirigentes de la economía mundial y a un reducido número de ETN, que dan prioridad a la obtención del mayor beneficio económico sin tener en cuenta los impactos negativos que causan sobre el medio ambiente y las personas. 2. La globalización depende de los recursos naturales para cubrir sus exorbitantes necesidades energéticas y materiales, ejerciendo una fuerte presión sobre los límites planetarios. 3.El Derecho internacional ha permitido crear las estructuras políticas y jurídicas que requiere el proceso de globalización para su funcionamiento, proveyéndolo de instituciones, técnicas y marcos jurídicos que han servido para la integración económica, favoreciendo, nuevamente, a las élites económicas y a las ETN. 4. En materia de empresas y derechos humanos han tenido lugar ciertos avances en el marco del Consejo de Derechos Humanos de las Naciones Unidas que se pueden extrapolar a la protección del medio ambiente frente a las actividades empresariales. 5. La UE es uno de los actores más influyentes, relevantes y con capacidad para hacer la diferencia y dar una respuesta jurídica a la regulación de las actividades de sus ETN en terceros Estados. Así, la UE puede influir significativamente en la política ambiental de sus Estados miembros, de otros Estados y en las instituciones internacionales. Por lo tanto, desempeña un papel decisivo en el desarrollo del régimen jurídico para prevenir y reducir los impactos ambientales de sus empresas a nivel mundial. 6. Una de las vías para ejercer el control ambiental sobre las actividades de las empresas europeas en terceros Estados sería mediante el ejercicio de la jurisdicción prescriptiva extraterritorial, reconocida en el Derecho internacional bajo ciertos requisitos. Esto podría darse bien a través de leyes que se apliquen extraterritorialmente a las actividades de las empresas europeas, o bien, a través de mecanismos nacionales con implicaciones extraterritoriales, es decir, la imposición de obligaciones de prevenir los daños ambientales a la matriz domiciliada en un Estado miembro respecto a las actividades realizadas por sus filiales o empresas subcontratadas en terceros Estados. 7. Los mecanismos de responsabilidad ambiental son fundamentales para garantizar que las empresas tengan un comportamiento respetuoso con el medio ambiente ya que tienen una importante función preventiva de futuros impactos. A su vez, reducen la impunidad de las ETN. 8. Ante las dificultades de los host States para hacer efectiva la responsabilidad de las ETN por los impactos ambientales, los home States, especialmente los Estados miembros donde se encuentran domiciliadas la matrices que se benefician de las operaciones en el extranjero, resultan foros alternativos a la hora de proporcionar la reparación por la degradación ambiental causada y la compensación a las personas afectadas por los daños colaterales. La presente investigación constata que el Derecho cuenta con las herramientas necesarias para promover un cambio en las relaciones de las empresas con el medio ambiente y empoderar a las personas afectadas a la hora de enfrentarse al poder corporativo. Sin embargo, es necesaria una mayor voluntad de los Estados para prevenir, reducir y hacer efectiva la responsabilidad por los impactos de sus ETN. Las acciones de la UE y de los Estados miembros son imprescindibles para generar este cambio de paradigma y contrarrestar la arquitectura de la impunidad. Deben priorizar la protección efectiva del medio ambiente en sus agendas de la política exterior a pesar de que pueda repercutir negativamente en sus resultados económicos a corto plazo, dado que los efectos globales que tienen las actividades de las ETN justifican las acciones necesarias en todos los niveles. La presente tesis doctoral pretende contribuir a sentar las bases para el avance en esta materia y alcanzar así la consecución de la protección más elevada del medio ambiente frente a las actividades empresariales en un mundo globalizado.