Aspectos jurídicos y criminológicos del tipo básico del delito de blanqueo de capitales

Resumen

El blanqueo de capitales, conocido también como lavado de dinero, legitimación de activos u operaciones con recursos de procedencia ilícita, no es un fenómeno novedoso a pesar de su actualidad e incidencia social y jurídica, puesto que es posible afirmar de la mano de la historia y de sus cultivadores que tanto el lavado como la falsificación, han existido incluso antes de que se diera a conocer el dinero legal tal y como se estima hoy en día. De hecho, la costumbre de utilizar prácticas para ocultar los ingresos procedentes de actividades ilícitas se remonta a la Edad Media donde mercaderes y prestamistas burlaban las leyes y las encubrían mediante mecanismos perspicaces. Fue entonces, a finales de dicho computo temporal, cuando los piratas se transformaron en pioneros en la práctica del “lavado” de oro obtenido en los ataques a las naves comerciales europeas, que surcaban el atlántico durante los periodos de los siglos XVI a XVIII1. A la piratería clásica, se añadieron las prácticas de los bucaneros y filibusteros, ayudados encubiertamente por determinados gobiernos europeos. Sin embargo, el antecedente más inmediato, al menos en España, se encuentra en la reforma penal que incorporó al Código penal de 1973, una modalidad de receptación específica en el artículo 546 bis f), referida al aprovechamiento de las ganancias obtenidas mediante el tráfico ilícito de drogas. Tal precepto, está inspirado en los trabajos que finalmente acabaron en la redacción definitiva del Convenio de Viena, donde el legislador español, esperó a que finalizara la inminente aprobación de dicha Convención, para así ajustar su redacción a los compromisos internacionales. Por otro lado, el aspecto práctico en este tipo de delincuencia delictiva resulta sumamente importante, ya que como he señalado, aunque no se trata de una delincuencia novedosa, sin embargo, las formas que actualmente se utilizan para blanquear bienes están cada vez más perfeccionadas, con que resulta necesario establecer un análisis encaminado no solamente a la figura delictiva en sí misma, sino también a las variables con las que influye de manera negativa en las diversas economías de los países que son víctimas del blanqueo de capitales y su situación frente a los órganos de control internacionales. Por tanto, el principal objetivo de mi investigación es el estudio del delito de blanqueo de capitales, tanto desde una dimensión jurídico-penal como criminológica, con perspectivas nacionales de derecho interno, pero, asimismo, internacionales. Por lo que respecta a la metodología y plan de trabajo, ambas me han llevado a la realización de una amplia y recopilada bibliografía, así como una extensa jurisprudencia, utilizando diferentes herramientas y recursos electrónicos de la Universidad de Granada y de otras Universidades españolas. La tesis consta de cuestiones previas (antecedentes, objetivos, justificación del tema y estado de la cuestión) y tres Partes bien diferenciadas, divididas en Secciones, estas a su vez en subsecciones y capítulos. La estructura queda sistematizada de la siguiente forma: La Parte primera es referida a la introducción temática de la investigación, que consta de dos secciones: Una relativa al ámbito preventivo del blanqueo de capitales, haciendo hincapié en la prevención de este tipo de delincuencia socioeconómica y a los numerosos instrumentos internacionales con los que se cuenta para combatir tal actividad delictiva, y muy especialmente a la Ley 10/2010, de 28 de abril, de Prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, Ley que ha sido modificada en fecha relativamente reciente por el Real Decreto Ley 11/2018, de 31 de agosto, de transposición de Directivas en materia de protección de los compromisos por pensiones con los trabajadores, prevención del blanqueo de capitales y requisitos de entrada y residencia de nacionales de países terceros, y por el que se modifica también la Ley 39/2015, de 1 de octubre, del Procedimiento Administrativo Común de las Administraciones Públicas (capítulo 1º); otra, dedicada al estudio del blanqueo de capitales desde una perspectiva criminológica, analizando el concepto de blanqueo y de sus numerosos contornos que lo rodean, sus características y las diferentes técnicas y métodos que existen para blanquear (capítulos 2º, 3º y 4º). La segunda Parte, dirigida por el estudio jurídico-dogmático del delito de blanqueo de capitales, compuesta por: una Sección primera, correspondiente al bien jurídico, piedra angular del estudio y comprensión de este delito (capítulo 5º); la Segunda, ocupada por el delito doloso como tal, y a su vez dividida en dos subsecciones, una de ellas, dedicada al juicio de antijuricidad sobre dos capítulos: tipo de injusto (capítulo 6º) y las causas de exclusión de la antijuricidad (capítulo 7º); la otra, referente al juicio culpabilidad (capítulo 8º); y una subsección tercera alusiva al error (capítulo 9º); con una Sección tercera referida al análisis del delito imprudente en el artículo 301.3 del CP (capítulo 10º); la Cuarta sección, relativa a los niveles aplicativos diferenciados en el delito, que consta de un capítulo denominado fases de realización delictiva, autoría y participación, concursos (capítulo 11º). Acaba la susodicha segunda parte con una quinta Sección en cuanto a las consecuencias jurídicas del delito (capítulo 12º - penalidad). Se concluye con la Parte tercera, denominada final, que integra: conclusiones, bibliografía, legislación, jurisprudencia y webgrafía. En lo referente a la justificación del tema, la gran repercusión social y mediática, unido ello a la enorme polémica generada tanto a nivel doctrinal como jurisprudencial de dicho fenómeno, ha hecho mostrar mi especial interés en el estudio y análisis de este tipo de delincuencia socioeconómica objeto del presente estudio. Por un lado, polémica que se ha centrado principalmente en el bien jurídico protegido, dividiéndose la doctrina entre los partidarios que se posicionan por la Administración de justicia; otros en cambio, defienden el orden socioeconómico o el tráfico lícito de bienes. Asimismo, la conducta típica, es uno de los aspectos también más debatidos por la doctrina española, en aras a delimitar la acción típica del delito; por otro, el aumento de este tipo de delincuencia socioeconómica a lo largo de la última década ha propiciado la proyección relevancia social y mediática que envuelve a este tipo de actividad delictiva, sobre todo, con la aparición de las nuevas organizaciones criminales que operan ya no solo a nivel interno, sino traspasando las fronteras de cada uno de los Estados. Desafortunadamente, y tal como detallaré a continuación, el delito de blanqueo de capitales, como actuación delictiva, propicia cada vez con mayor frecuencia un desarrollo perverso a través de estas nuevas organizaciones o grupos criminales que se implantan y se asientan en las diversas economías de los Estados, con la finalidad de disfrazar las ingentes cantidades de dinero procedentes sobre todo del narcotráfico. Es por ello, que el blanqueo de capitales y el fenómeno de la criminalidad organizada van cada vez más ligados, compartiendo un estrecho vínculo entre ambos en materia de actividades delictivas. Por último, en cuanto al estado de la cuestión, la insuficiencia normativa y las carencias estructurales de los organismos encargados de la prevención de este tipo de delincuencia, convertían a nuestro país en una especie de cultivo perfecto para la proliferación de blanqueadores, por lo que se hizo necesario realizar algunos retoques del sistema no solo penal sino también procesal y administrativo, para así convertirlo en idóneo frente a tal forma de delincuencia. Actualmente, el blanqueo de capitales es uno de los problemas, sociales, económicos y jurídicos que más preocupa a nivel internacional y que ha alcanzado su mayor estado de plenitud, debido, entre otros motivos, a la globalización de la economía y del sector financiero. De hecho, y como ejemplo de esta preocupación, son muchos los autores que se han pronunciado y que con su trabajo y propuestas han desarrollado una más coordinada y fundamentada respuesta penal. Esta obra, intenta seguir semejantes senderos sobre una aportación actualizada, comprometida y con propuestas políticos-criminales acorde con los tiempos globalizados y la tecnología que emplea tal forma de delincuencia, y que incide de forma negativa en los sistemas económicos de los Estados.